Banka a pobočka zahraničnej banky sú povinné pri každom obchode s hodnotou najmenej
15 000 EUR zisťovať vlastníctvo prostriedkov použitých klientom na vykonanie obchodu.
Na účely tohto ustanovenia sa vlastníctvo prostriedkov zisťuje záväzným písomným vyhlásením
klienta, v ktorom je klient povinný uviesť, či sú tieto prostriedky jeho vlastníctvom
a či obchod vykonáva na vlastný účet; toto písomné vyhlásenie klienta o vlastníctve
peňažných prostriedkov môže byť aj súčasťou písomnej zmluvy, ktorú banka alebo pobočka
zahraničnej banky uzatvára s klientom v súvislosti s dohodnutým obchodom. Ak sú tieto
prostriedky vlastníctvom inej osoby alebo ak je obchod vykonaný na účet inej osoby,
vo vyhlásení je klient povinný uviesť meno, priezvisko, rodné číslo alebo dátum narodenia
a adresu trvalého pobytu fyzickej osoby alebo názov, sídlo a identifikačné číslo právnickej
osoby, ak ho má pridelené, ktorej vlastníctvom sú prostriedky a na ktorej účet je
obchod vykonaný; v takomto prípade je klient povinný odovzdať banke alebo pobočke
zahraničnej banky aj písomný súhlas dotknutej osoby na použitie jej prostriedkov na
vykonávaný obchod a na vykonanie tohto obchodu na jej účet. Povinnosť predkladať písomný
súhlas podľa predchádzajúcej vety sa nevzťahuje na Národnú banku Slovenska, banku,
pobočku zahraničnej banky, burzu cenných papierov, komoditnú burzu, centrálneho depozitára
cenných papierov, obchodníka s cennými papiermi, pobočku zahraničného obchodníka s
cennými papiermi, sprostredkovateľa investičných služieb, poisťovňu, pobočku zahraničnej
poisťovne, zaisťovňu, pobočku zahraničnej zaisťovne, správcovskú spoločnosť ani pobočku
zahraničnej správcovskej spoločnosti, ak v záväznom písomnom vyhlásení predloženom
podľa tohto odseku uvedú, že obchody vykonávajú výlučne na svoj vlastný účet alebo
na účet svojich klientov podľa osobitného zákona
6) a že na vykonávanie obchodov používajú výlučne svoje vlastné prostriedky alebo prostriedky
svojich klientov, ktoré majú zverené a spravujú pre svojich klientov podľa osobitného
zákona;
6) to sa rovnako vzťahuje aj na dôchodkovú správcovskú spoločnosť a doplnkovú dôchodkovú
spoločnosť, ak sú povinnou osobou podľa osobitného predpisu.
74) Povinnosť predkladať písomný súhlas podľa tohto odseku sa nevzťahuje ani na zahraničnú
banku so sídlom v členskom štáte, zahraničnú inštitúciu elektronických peňazí so sídlom
v členskom štáte a zahraničnú finančnú inštitúciu so sídlom v členskom štáte. Ak klient
nesplní povinnosti podľa tohto odseku, banka a pobočka zahraničnej banky sú povinné
odmietnuť vykonanie požadovaného obchodu.